Checklist per preparare un audit ambientale

1. Prima dell’audit: preparazione

Perimetro e obiettivo

Identifica sito, reparti, processi, periodo e persone da coinvolgere. Chiarisci se la verifica riguarda un’attività, un insieme di controlli o il sistema di gestione. Registra le esclusioni motivate.

Criteri ed evidenze attese

Raccogli i riferimenti applicabili: edizione della norma, procedure interne, prescrizioni e impegni pertinenti. Per ciascun criterio individua il responsabile, le registrazioni attese e il punto da osservare.

Aspetti e cambiamenti

Esamina la mappa dei processi, gli aspetti significativi e le modifiche a impianti, attività o fornitori. Confronta il perimetro documentato con la situazione effettiva del sito.

Campionamento

Usa criticità, modifiche, anomalie e risultati precedenti per scegliere aree, periodi e registrazioni. Prevedi la possibilità di ampliare il campione se emergono scostamenti ricorrenti.

Dati e azioni aperte

Chiedi indicatori con fonte, unità, periodo e base di confronto. Porta gli esiti degli audit precedenti, le azioni concordate e le evidenze disponibili sull’efficacia.

Organizzazione della visita

Concorda agenda, accessi, referenti e condizioni di sicurezza. Prevedi momenti di osservazione, interviste e verifica dei documenti, oltre a un confronto finale sui riscontri.

2. Durante l’audit: verifiche ed evidenze

Seleziona i temi pertinenti al sito. Confronta documenti, osservazioni e interviste; un documento disponibile non dimostra da solo che il controllo sia applicato.

Emissioni e impianti

Verifica: corrispondenza tra impianti in esercizio, punti di emissione e controlli previsti.
Evidenze: planimetrie o elenco dei punti, prescrizioni pertinenti, rapporti di misura, manutenzioni e modifiche.

Acque e scarichi

Verifica: provenienza e utilizzo dell’acqua, reti e punti di scarico, controlli e anomalie.
Evidenze: schemi delle reti, letture, rapporti analitici, registrazioni di controllo e riscontri sul campo.

Rifiuti

Verifica: coerenza fra rifiuti generati, depositi, movimentazioni e tracciabilità.
Evidenze: identificazione dei depositi, campioni di registrazioni e conferimenti, riscontri su contenitori e gestione delle anomalie.

Sostanze, suolo e aree esterne

Verifica: stoccaggio, contenimento di eventuali perdite, condizioni delle aree esterne e presidi disponibili.
Evidenze: inventari, schede di sicurezza pertinenti, ispezioni, osservazioni e azioni a fronte di anomalie.

Rumore e altri disturbi

Verifica: sorgenti pertinenti, condizioni di funzionamento e gestione di modifiche o segnalazioni.
Evidenze: valutazioni disponibili, condizioni rilevate durante le misure, registrazione dei reclami e relative azioni.

Consumi e prestazioni

Verifica: attendibilità e confrontabilità dei dati su energia, acqua e altri aspetti rilevanti.
Evidenze: misure o stime identificate, fonte, unità, periodo, volumi di attività e spiegazione degli scostamenti.

Controlli operativi e attività affidate all’esterno

Verifica: chi esegue i controlli, come sono comunicate le condizioni operative e come vengono gestite le anomalie.
Evidenze: istruzioni, registrazioni, interviste, documenti di incarico e riscontri sui fornitori pertinenti.

Emergenze e capacità di risposta

Verifica: scenari considerati, responsabilità, accessibilità dei presidi e modalità di segnalazione.
Evidenze: piano applicabile, osservazioni, esiti di prove o eventi, formazione e azioni conseguenti.

Riesame e miglioramento

Verifica: uso dei risultati di monitoraggio e audit nelle decisioni e seguito delle azioni.
Evidenze: obiettivi, riesame, responsabilità, scadenze e riscontri di attuazione ed efficacia.

3. Dopo l’audit: registra i riscontri e verifica le azioni

1 · Punto verificato

Indica sito, processo, criterio e periodo. Distingui il perimetro concordato dal campione effettivamente esaminato.

2 · Evidenza

Riporta il documento, l’osservazione o l’intervista con un riferimento riconoscibile. Distingui un dato misurato da una stima e un fatto da una spiegazione ancora da verificare.

3 · Esito

Descrivi ciò che è stato riscontrato rispetto al criterio. Se serve un approfondimento, indica l’informazione mancante. Motiva le voci non applicabili.

4 · Azione e seguito

Concorda il seguito, il responsabile e la scadenza. Quando prevista, definisci la prova con cui verificare che l’azione sia stata attuata ed efficace.

Esempio illustrativo. Per un indicatore idrico, il dato registrato è una stima e manca la fonte. Il riscontro descrive il campione e il criterio di raccolta utilizzato. L’azione chiarisce origine, periodo e metodo del dato; la verifica successiva controlla se il responsabile riesce a ricostruire l’indicatore dalle nuove registrazioni.